深證上〔2023〕511號(hào)
為了保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)就上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱可轉(zhuǎn)債）適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立可轉(zhuǎn)債投資者適當(dāng)性管理制度，評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知程度和承受能力，向投資者全面介紹可轉(zhuǎn)債特征和制度規(guī)則，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。
投資者應(yīng)當(dāng)充分知悉和了解可轉(zhuǎn)債相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知程度和承受能力，審慎判斷是否參與相關(guān)業(yè)務(wù)。
二、個(gè)人投資者參與向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債申購(gòu)、交易的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合下列條件：
（一）申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣10萬(wàn)元（不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券）；
（二）參與證券交易24個(gè)月以上。
普通投資者參與向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債申購(gòu)、交易的，應(yīng)當(dāng)以紙面或者電子方式簽署向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。
三、個(gè)人投資者參與處于退市整理期尚未摘牌的向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債買(mǎi)入交易的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合下列條件：
（一）申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元（不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券）；
（二）參與證券交易24個(gè)月以上。
普通投資者首次買(mǎi)入處于退市整理期尚未摘牌的向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債，應(yīng)當(dāng)以紙面或者電子方式簽署退市整理可轉(zhuǎn)債交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。
四、參與向特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)讓的投資者，應(yīng)當(dāng)為符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定條件的專業(yè)投資者。
五、上市公司控股股東、實(shí)際控制人、持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員參與本公司可轉(zhuǎn)債申購(gòu)、交易、轉(zhuǎn)讓的，不適用本通知第二條至第四條的規(guī)定。
六、創(chuàng)業(yè)板上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債處于退市整理期尚未摘牌的，不適用本所《創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法（2020年修訂）》的有關(guān)規(guī)定，不符合創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性要求的投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)股，但轉(zhuǎn)股后僅可以賣(mài)出該等股票，不得買(mǎi)入。
七、會(huì)員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真落實(shí)本通知各項(xiàng)要求，盡快完成相關(guān)技術(shù)改造，確保投資者權(quán)利不受影響。
八、本通知自發(fā)布之日起施行。本所2022年6月17日發(fā)布的《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》（深證上〔2022〕587號(hào)）同時(shí)廢止。
深圳證券交易所
2023年6月16日
已根據(jù)《關(guān)于修改部分業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)指南的通知》（深證上〔2025〕223號(hào)）重新發(fā)布
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