深證會(huì)〔2022〕105號(hào)
為進(jìn)一步推動(dòng)交易所債券市場(chǎng)發(fā)展，本所于2022年1月27日發(fā)布《深圳證券交易所債券交易規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《交易規(guī)則》）和《深圳證券交易所債券交易業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——債券交易參與人管理》（以下簡(jiǎn)稱《指引》），明確債券交易參與人的相關(guān)入場(chǎng)安排和管理要求。鑒于已有會(huì)員及部分非會(huì)員機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱存量機(jī)構(gòu)），作為本所交易參與人進(jìn)場(chǎng)參與債券相關(guān)交易，為做好存量機(jī)構(gòu)新舊身份銜接，現(xiàn)將存量機(jī)構(gòu)成為本所債券交易參與人相關(guān)安排通知如下：
一、以下三類存量機(jī)構(gòu)的債券交易參與人身份，無需申請(qǐng)：
（一）本所會(huì)員；
（二）已進(jìn)場(chǎng)的銀行；
（三）交易結(jié)算路徑處于正常開通狀態(tài)的其他交易參與人（期貨公司除外）。
二、存量機(jī)構(gòu)成為債券交易參與人后，原有身份和進(jìn)場(chǎng)方式不受影響，存量機(jī)構(gòu)可繼續(xù)通過原有方式參與本所債券交易，也可以以債券交易參與人身份向本所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立或租用債券專用交易單元。
債券專用交易單元，僅限于債券交易參與人自身參與債券、資產(chǎn)支持證券及其他具有固定收益特征產(chǎn)品的交易、轉(zhuǎn)讓及轉(zhuǎn)股、換股、回售等其他服務(wù)事項(xiàng)，以及參與以債券和資產(chǎn)支持證券作為投資標(biāo)的的基金的認(rèn)購、申購、贖回與交易。
三、債券交易參與人應(yīng)當(dāng)遵守本所相關(guān)規(guī)則并接受本所自律管理，審慎、合規(guī)開展業(yè)務(wù)。
債券交易參與人違反法律、法規(guī)及本所相關(guān)規(guī)定，本所可以依據(jù)《交易規(guī)則》《指引》等，對(duì)債券交易參與人采取相應(yīng)自律管理措施和紀(jì)律處分。
四、本所將自2022年4月25日起，在官網(wǎng)“固定收益信息平臺(tái)”公示債券交易參與人名單，并持續(xù)更新。
深圳證券交易所
（聯(lián)系人：祝女士，電話：0755-8866 6570
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