深證會(huì)〔2020〕426號(hào)
各相關(guān)單位：
為規(guī)范現(xiàn)金管理產(chǎn)品運(yùn)作管理，加強(qiáng)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)控制，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱深交所）與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算）聯(lián)合制定了《現(xiàn)金管理產(chǎn)品運(yùn)作管理指引》（以下簡(jiǎn)稱《產(chǎn)品指引》），現(xiàn)予以發(fā)布，并將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、按照《證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品方案規(guī)范指南》（以下簡(jiǎn)稱《方案指南》）要求設(shè)立且存續(xù)的現(xiàn)金管理產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵照《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用〈關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)〉操作指引》的規(guī)定，對(duì)標(biāo)貨幣市場(chǎng)基金進(jìn)行規(guī)范，并按照《產(chǎn)品指引》要求進(jìn)行管理。
二、《產(chǎn)品指引》施行前設(shè)立的，以客戶交易結(jié)算資金為管理對(duì)象，基金份額計(jì)入客戶資金賬戶可用資金的貨幣市場(chǎng)基金，應(yīng)當(dāng)在《產(chǎn)品指引》施行之日起一年內(nèi)符合《產(chǎn)品指引》要求，但第四條、第十條至第十三條除外。
三、自《產(chǎn)品指引》施行之日起，前述現(xiàn)金管理產(chǎn)品和貨幣市場(chǎng)基金的新增投資，應(yīng)當(dāng)按照《產(chǎn)品指引》執(zhí)行。
四、《產(chǎn)品指引》施行之日起，現(xiàn)金管理產(chǎn)品的管理人按照《公開募集證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金監(jiān)督管理暫行辦法》計(jì)提的一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，未達(dá)到《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》相關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)使用按照《方案指南》計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金予以補(bǔ)足；仍有不足的，管理人應(yīng)當(dāng)提高一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提比例或一次性補(bǔ)足，并在《產(chǎn)品指引》施行之日起4個(gè)月內(nèi)達(dá)到要求。
五、前述現(xiàn)金管理產(chǎn)品和貨幣市場(chǎng)基金的管理人，應(yīng)當(dāng)通過(guò)深交所會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)報(bào)送運(yùn)作數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)報(bào)送要求按照《現(xiàn)金管理產(chǎn)品數(shù)據(jù)接口規(guī)范》執(zhí)行，另行發(fā)布。
六、深交所和中國(guó)結(jié)算于2012年9月10日發(fā)布的《關(guān)于發(fā)布〈證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品方案規(guī)范指南〉的通知》（深證會(huì)〔2012〕127號(hào)）同時(shí)廢止。
特此通知
附件：現(xiàn)金管理產(chǎn)品運(yùn)作管理指引
深圳證券交易所 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
2020年8月7日
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